# 采集数据

# 方式

序号 方式简称 说明
1 联网采集 在任何一台计算机上通过网络采集
2 客户端采集 自财务系统客户端采集
3 服务器采集 自财务系统服务器端(也叫主机)采集
4 备份数据采集 自被审计单位提供的备份数据采集
5 Excel采集 自财务系统导出的Excel手工账采集

# 联网采集

提示

该方式主要针对网络版的财务系统。
与“客户端采集”的区别为:无需安装财务软件,任何一台电脑均可以采集数据。

分2种类型:

  • 局域网(LAN、私网、内网)版财务软件数据库,取数电脑需与被审计单位的财务系统数据库服务器处在同一个局域网内(有线网络或无线网络)。
  • 广域网(WAN、公网、外网)版财务软件数据库,只要联网即可采集数据。

需要必要的数据库访问参数,如下:

  • (1)数据库服务器IP地址或服务器名称; 若是Oracle数据库,还需提供SID。
  • (2)数据库访问用户名;
  • (3)数据库访问口令;
  • (4)数据库服务器端口号。

提示

上述信息是访问常见数据库的必要参数。
实操中,不同的数据库,参数可能会略有不同。

# 客户端采集

对于网络版的财务系统,可以在任意装有其财务软件客户端的电脑上使用数据采集工具采集数据。
在客户端上采集,需要被审计单位的系统管理员数据库管理员提供如下必要的数据库访问参数:

  • (1)数据库服务器IP地址或服务器名称; 若是Oracle数据库,还需提供SID。
  • (2)数据库访问用户名;
  • (3)数据库访问口令;
  • (4)数据库服务器端口号。

提示

上述信息是访问常见数据库的必要参数。
实操中,不同的数据库,参数可能会略有不同。

# SAP

# 操作步骤

(1)在安装有SAP的任意客户端机器上运行中普数据采集工具
(2)选择"SAP客户端直接采集-需要安装SAP GUI”这个接口进行采集,
(3)输入SAP系统的用户名口令,即可进行数据的采集。

# RFC权限

采集SAP数据时,所使用的SAP用户需要拥有较高的权限——RFC权限,否则,会因为权限的限制而无法在SAP系统中获取到相关的财务数据。
一般情况下,单位财务主管、系统管理员等角色的SAP账户可能会有该权限。

RFC: Remote Function Call,远程函数调用。

# SAP客户端采集技术原理介绍

因为SAP本身有技术约束,不允许直接访问数据库进行后台采集,因此中普公司开发了“SAP客户端采集”方式,采用SAP BAPI/RFC标准接口开发出专用导出工具,将审计需要的表一次性导出,并且可以做到只导出某单位指定会计期间的数据。
BAPI/RFC是外部软件与SAP系统实时在线交互的主要技术,也是SAP系统本身的高级开发模式,是SAP公司提供的第三方接口技术,因此本接口技术是安全、可靠、稳定的,而且是SAP公司完全认可的。

BAPI: Business Application Programming Interface,商务应用规划接口。

# 服务器采集

使用U盘取数工具在服务器端直接采集,可以自动获取到IP地址或服务器名称,但,仍需要被审计单位的系统管理员数据库管理员提供以下访问数据库的必要参数:

  • (1)数据库访问用户名;
  • (2)数据库访问口令;
  • (3)数据库服务器端口号。

提示

针对目常采集最常见的SQL server数据库,如果对方数据库服务器的安全认证方式采用了混合模式(即Windows用户和SQL server用户两种,这种模式是最为常见的安装方式)的,我们在数据库服务器上采集时,可以使用信任连接方式采集,无需对方系统管理员提供任何参数,即可完成。

# 备份数据采集

被审计单位提供的备份的账套数据,需要在我们审计人员的机器上,搭建相关数据库环境(安装和配置相关的数据库程序),即可恢复各种备份数据,进行数据采集。
相关可以恢复的备份数据格式一般为:

  • SQL Server数据库的备份
    • *.bak,如:金蝶K3、远光财务等;
    • *.dat,其他一些使用SQL Server数据库的财务软件的数据备份;
    • *.ba_,用友U8.2以上的账套数据备份

`*.ba_`备份数据的恢复需注意:

需要先将*.ba_的后缀名ba_改为rar,即,将备份文件更改为*.rar样式,再解压,然后才能进行备份恢复。

  • Oracle数据库的备份
    • *.dmp,如:用友NC、金蝶EAS、Oracle ERP、SAP、金算盘 8E等ERP系统。
  • Sybase和DB2数据库的备份
    • 其备份数据不易恢复,建议直接采集。
  • 其他文件型数据库
    • 直接拷贝原始数据库文件到本机上进行数据采集转换操作即可。

使用中普数据采集工具采集备份数据,操作步骤如下:
(1)选择财务软件类型 → 点击【下一步】;
(2)... → 在采集工具界面左下角的【高级工具】按钮中找到【数据库备份/恢复】功能,使用此功能先进行数据库恢复,将数据库文件恢复到本机安装的数据库软件中;
(3)... → 采集数据。

# Excel采集

在被审计单位无法采集或不能提供备份数据的情况下,中普软件支持Excel格式手工账数据的导入功能。
从被审计单位财务系统中导出Excel格式的数据,然后使用中普软件的手工账导入功能进行导入的操作即可。
建立手工账需导出的必要Excel信息说明如下:

  • (1)科目余额表

    • 所需字段:科目代码、名称、年初数、本期借方发生额、本期贷方发生额、期末余额,其他可以不导出(要包含所有最底层的科目);
    • 一年一张Excel,不可以多年数据导到一张Excel表格上。
  • (2)序时账

    • 所需字段:制单日期、凭证类型及凭证号、摘要、科目代码、借方金额、贷方金额;
    • 分年度导出,不可以多年凭证导到一张Excel表格上;
    • 若凭证数据量较大大,可分月导出,系统支持批量多月一次性导入。